【精準(zhǔn)分析】從財(cái)務(wù)/審計(jì)/企業(yè)經(jīng)營(yíng)角度對(duì)企業(yè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估

【案例實(shí)操】針對(duì)行業(yè)/企業(yè)現(xiàn)狀，通過實(shí)際經(jīng)典案例，提出改進(jìn)建議方法

【實(shí)際應(yīng)用】學(xué)習(xí)掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、健全合規(guī)內(nèi)控內(nèi)審體系、建設(shè)完善內(nèi)部控制制度

第一講：企業(yè)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的五大目標(biāo)

一、合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的五大目標(biāo)

1.合規(guī)目標(biāo)－底線：確保經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理合法合規(guī)

案例講解：金稅四期下的合法合規(guī)管理

金稅系統(tǒng)的強(qiáng)大管控：一個(gè)平臺(tái)、二級(jí)處理、三個(gè)覆蓋、四個(gè)系統(tǒng)

金稅系統(tǒng)大數(shù)據(jù)判斷異常的6個(gè)檢驗(yàn)及預(yù)警紅線（審計(jì)角度）

企業(yè)收入、成本、利潤(rùn)、庫(kù)存、銀行賬戶、應(yīng)納稅額納入監(jiān)管

銀行賬戶的預(yù)警信號(hào)

金稅系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的具體影響

真實(shí)案例：關(guān)鍵時(shí)期企業(yè)的合法合規(guī)救了企業(yè)一命

發(fā)票的合規(guī)合法風(fēng)險(xiǎn)管理

費(fèi)用報(bào)銷合規(guī)管理

個(gè)稅風(fēng)險(xiǎn)的防范與合理規(guī)劃

2.報(bào)告目標(biāo)－主線：確保財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確，信息完整

案例講解：某上市企業(yè)財(cái)報(bào)作假帶來的蝴蝶效應(yīng)

案例啟示：加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督文件背后的實(shí)際行動(dòng)

3.安全目標(biāo)－警戒線：確保資金、資產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)合規(guī)安全

案例講解：某企業(yè)出納挪用貪污巨資背后的合規(guī)內(nèi)控管理漏洞分析

風(fēng)險(xiǎn)提示：收款、支票印鑒等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的管控關(guān)鍵點(diǎn)

4.運(yùn)營(yíng)目標(biāo)－生命線：提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、效果

案例講解：某知名企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率效果提升背后的底層經(jīng)營(yíng)邏輯

跳出財(cái)務(wù)看企業(yè)，看懂行業(yè)盈利模式

＂現(xiàn)金流＂生意經(jīng)背后的底層邏輯管控：

應(yīng)收賬款的管理與催收

資產(chǎn)周轉(zhuǎn)/存貨周轉(zhuǎn)的管理（便利店商品管理）

應(yīng)付賬款的友好協(xié)商管理

案例啟示：反其道而行，突破常規(guī)思維

管理工具展示：資金預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理駕駛艙

5.戰(zhàn)略目標(biāo)－發(fā)展線：促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略

案例講解：某知名企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃帶給我們的深刻思考

第二講：企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)合規(guī)內(nèi)控管理關(guān)鍵點(diǎn)

一、各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵點(diǎn)及案例分享

企業(yè)的“跑”、“冒”、“滴”、“漏”亂象有哪些

如何亮出“查”、“記”、“勤”、“改”尚方寶劍

真實(shí)案例逐一為內(nèi)控內(nèi)審管理現(xiàn)身說法：

1.采購(gòu)管理的內(nèi)部循環(huán)控制與合規(guī)管理

1)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)有哪些

采購(gòu)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

供應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)

貨物與訂單不符風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)不合理呆滯風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)價(jià)格不合理風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)回扣風(fēng)險(xiǎn)

2)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段

做好采購(gòu)預(yù)算及策略規(guī)劃

慎重選擇供應(yīng)商，重視評(píng)級(jí)管理

嚴(yán)格審查訂貨合同完善合同條款

流程管控價(jià)格，強(qiáng)化過程跟蹤和控制

拓寬信息渠道保持信息流的順暢

充分運(yùn)用供應(yīng)鏈管理優(yōu)化供應(yīng)和需求

案例講解：采購(gòu)漏洞管理帶給企業(yè)的巨大經(jīng)濟(jì)損失

2.合同管理的內(nèi)部循環(huán)控制與合規(guī)管理

1)合同管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

重大事項(xiàng)未簽訂合同

未評(píng)估合同對(duì)象的履約能力

遭遇商業(yè)欺詐

合同印鑒缺乏集中管理

合同檔案缺乏統(tǒng)一保管

2)合同管理控制措施

不相容職務(wù)分離

合同集中管理

合同章的保管和使用

合同審核/審批/簽訂的權(quán)限設(shè)置

有效利用格式合同

合同條款陷井的預(yù)防

財(cái)務(wù)/審計(jì)視角下的注意事項(xiàng)

案例講解：合同管理鬧出的烏龍最終對(duì)簿公堂事件

案例講解：某大型企業(yè)合同管理的細(xì)節(jié)亮點(diǎn)范本

3.財(cái)務(wù)預(yù)算管理的內(nèi)部控制

1）財(cái)務(wù)預(yù)算管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

事前審核風(fēng)險(xiǎn)管理

預(yù)算編制是否合理

案例討論精講：某企業(yè)預(yù)算編制的合理性

預(yù)算管理對(duì)企業(yè)降本增效的控制手段

重點(diǎn)成本費(fèi)用的分析與控制

強(qiáng)調(diào)好鋼用在刀刃上

強(qiáng)調(diào)花好每一分錢

評(píng)估控制效果，提升投入產(chǎn)出

案例講解：降本增效原來還可以這么干

事中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理

事后考核風(fēng)險(xiǎn)管理

預(yù)實(shí)對(duì)比分析差異

人力成本的分析與控制方法

視頻案例探討：故事中企業(yè)的根本問題到底出在了哪？

人數(shù)的有效控制與分析

人效的有效控制與分析

薪酬福利成本預(yù)測(cè)

人力數(shù)量預(yù)測(cè)

作業(yè)人力/支持人力/管理人力

人力成本控制的五大方法

人力成本控制的三大關(guān)鍵要素：標(biāo)準(zhǔn)+制度+流程

4.企業(yè)常見法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例分析及防范措施

傭金支付、貪污受賄法律風(fēng)險(xiǎn)管理

被解聘員工簽訂的合同是否有效？

網(wǎng)銀支付打錯(cuò)錢，還能要回來嗎？

企業(yè)限制招聘性別，侵犯應(yīng)聘者權(quán)利嗎

快退休的員工能否解除勞動(dòng)合同？

因辦公場(chǎng)所外遷解除勞動(dòng)合同要支付賠償金嗎？

白條入賬、賬務(wù)處理錯(cuò)誤會(huì)計(jì)會(huì)被判刑嗎？費(fèi)用支出、報(bào)銷的合規(guī)合法管控關(guān)鍵點(diǎn)

勞務(wù)派遣工遭車禍，誰來承擔(dān)賠償責(zé)任？

依員工意愿未繳社會(huì)保險(xiǎn)單位違法嗎？

試用期內(nèi)可以隨便辭退員工嗎？

因無發(fā)票購(gòu)買普通發(fā)票沖賬合規(guī)嗎？發(fā)票的合規(guī)合法風(fēng)險(xiǎn)管理

未簽訂勞動(dòng)合同，怎么證明跟單位有勞動(dòng)關(guān)系？

扣發(fā)做產(chǎn)檢休產(chǎn)假職工工資違法嗎？

節(jié)假日加班費(fèi)應(yīng)注意什么？

拖欠工人工資有什么風(fēng)險(xiǎn)？

加班費(fèi)能抵消休息權(quán)嗎？

能將掌握的客戶信息出售嗎？

員工不服從調(diào)崗，單位是否有權(quán)辭退

案例：18個(gè)真實(shí)案例為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)身說法（可根據(jù)企業(yè)需求選擇性講解）

總結(jié)：如何做好企業(yè)的合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理

價(jià)值觀念的引領(lǐng)與打造

舞弊三角形定律

風(fēng)控的三道防線

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估

業(yè)務(wù)流程的梳理與監(jiān)督

現(xiàn)場(chǎng)管理的深入與把控

問責(zé)機(jī)制度考評(píng)與執(zhí)行

案例：華為的問責(zé)機(jī)制管理

第三講：DeepSeek在企業(yè)合規(guī)內(nèi)控中的應(yīng)用

9.DeepSeek接入WPS和微信的應(yīng)用介紹

10.DeepSeek賦能內(nèi)控合規(guī)審計(jì)場(chǎng)景應(yīng)用

合規(guī)智能檢查：合同條款A(yù)I解析技術(shù)，自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)條款，避免踩雷入坑

智能起草協(xié)議：AI智能起草，智能生成《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，保障交易合規(guī)

異常自動(dòng)檢測(cè)：深度學(xué)習(xí)在反欺詐審計(jì)中的應(yīng)用，規(guī)避漏洞管理

解放法務(wù)應(yīng)用：AI技術(shù)進(jìn)行法律文獻(xiàn)檢索和分析，快速獲取法律信息和判例參考

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：AI技術(shù)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和分析，自動(dòng)識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)預(yù)警

智能規(guī)范制度：AI簡(jiǎn)化報(bào)銷流程，提高報(bào)銷效率