主講老師: 林承鐸（培訓(xùn)費：3-3.5萬元/天）
工作背景：
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師...
主講課程：
銀行金融風(fēng)險類《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》...
證券企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
課程分類： 風(fēng)險管理證劵合規(guī)管理
課程目標(biāo)：
課程對象：
課程時間：
一、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理解析
（一）合規(guī)風(fēng)險管理
（二）合規(guī)風(fēng)險管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀
二、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備
（四）合規(guī)風(fēng)險管理與操作風(fēng)險管理暨內(nèi)控的關(guān)系
（五）案例分析
三、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測
（二）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測流程
（四）合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
（五）案例分析
四、合規(guī)風(fēng)險管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風(fēng)險的計量
（二）合規(guī)風(fēng)險計量的內(nèi)容
（三）案例分析
五、合規(guī)風(fēng)險管理評價
（一）合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)部評價
（二）合規(guī)風(fēng)險管理監(jiān)管評價
（三）案例分析
六、證券公司合規(guī)管理的細(xì)化分析
（一）證券公司合規(guī)管理的難點突破
（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化
（三）證券公司信息隔離墻制度建立
（四）證券公司利益沖突管理
（五）利益輸送識別及其防范機(jī)制
（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理要點
（七）金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險管理要點
（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析
