主講老師: 林承鐸（培訓(xùn)費(fèi)：3-3.5萬元/天）
工作背景：
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任人大國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師...
主講課程：
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》...
證券企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
課程分類： 風(fēng)險(xiǎn)管理證劵合規(guī)管理
課程目標(biāo)：
課程對象：
課程時(shí)間：
一、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理解析
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀
二、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)控的關(guān)系
（五）案例分析
三、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估與監(jiān)測
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估與監(jiān)測的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估與監(jiān)測流程
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
（五）案例分析
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容
（三）案例分析
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評價(jià)
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評價(jià)
（三）案例分析
六、證券公司合規(guī)管理的細(xì)化分析
（一）證券公司合規(guī)管理的難點(diǎn)突破
（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化
（三）證券公司信息隔離墻制度建立
（四）證券公司利益沖突管理
（五）利益輸送識(shí)別及其防范機(jī)制
（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
（七）金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析
